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动了中国史的研究。这一发展为以下的事实所表明：《剑桥中国史》现在已
经变为计划出15卷，但还必须舍弃诸如艺术史和文学史等题目、经济和工艺
的许多方面以及地方史的所有丰富材料。
近10年来我们对中国过去的认识的显著进展将会继续和加快。西方历
史学家对这一重要而复杂的学科所作的努力证明是得当的，因为他们自己的
人民需要更多更深地了解中国。中国的历史属于全人类，不但由于正当而且
必要，还由于它是一门使人发生兴趣的学科。
费正清
崔瑞德
（谢亮生译）
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译者的话
本书是 《剑桥中国史》第7卷的中译本。
中国社会科学出版社前此出版的多卷本《剑桥中国史》的中译本有：第
1卷，《剑桥中国秦汉史》；第3卷，《剑桥中国隋唐史》；第10、11卷，
《剑桥中国晚清史》上、下；第14卷，《剑桥中华人民共和国史，1949—1965
年》。中华民国史的两卷亦已列入近期出书计划；其余各卷在国外出书后也
将尽快翻译出版。
出版15卷的《剑桥中国史》，是一个大项目。在多数学术译著印数不
多，经济和印制困难的条件下，中国社会科学出版社承担了这一项目，给予
我们极大的支持和帮助，我们深表感谢。
本书的翻译仍遵循忠于原文的原则。少数中文资料未能查到原文，照字
面回译，则删去引号。为方便读者查阅，在脚注的书名后用＇ ＇号标出相应的
《书目》中的编号；并将《书目》所列条目译为中文。
本书译校分工如下：
张书生 译第1、2、3章和第4章前半
杨品泉 译第5、6章和第4章后半
思炜、张言 译第7、8、9章，整理、翻译《书目》；谢亮生参与了这
部分的翻译，并负责全书的统稿、校订工作
黄沫 译第10、11、12章和《书目评注》
我们水平有限，不妥及错误之处敬请指正。
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剑桥中国明代史
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第1章 明王朝的兴起，1330—1367年
引言
元朝是蒙古征服者从忽必烈汗起统治中国的时期，人们对它的特点说法
①
不一，而且现在仍在许多学者中间争执不休。可是，有一件事却是确凿无疑
的。在14世纪中叶以前很久，它的统治的能力，即它维持社会秩序、管理省
县级政府和征收税务的能力越来越削弱了。明王朝的开国皇帝朱元璋 （1328
—1398年）于1328年10月21日生在今安徽淮河平原一个赤贫的佃农之家。
他从未经历过中国那个安定的农业社会的正常环境，直到他40年以后起而统
治这个帝国并指导它的恢复工作。明王朝诞生于半个世纪有增无已的扰攘纷
乱中；在这个一切遭到破坏的年代，全国大部分地方的日常生活的进行日益
直接诉诸于暴力。它提供了中国社会逐渐军事化的典型范例，而且也由于这
一点，它提供了元失其鹿而群雄争逐的典型范例，即他们通过军事力量把一
个号称为受有天命的继承者政体强加于人。尽管中国人在传统上喜欢把这种
情况归之为改朝换代循环理论提出的一乱一治的典型形式，但是，元朝瓦解
和明朝兴起的方式却完全不是表现在中华帝国历史上的那种改朝换代的模
式。14世纪中叶是一个非同寻常的时期。纷乱中的中国社会充分揭示了它的
潜力，也充分展示了它一般很少表现出来的组织结构。因此，人们可以看到
这个时期中国文明的某些特征，它们在和平的、有秩序的文官政府之下是不
容易辨认出来的。同时，这个时期的暴力行为也给明王朝留下了持久的印记。
它很值得历史学家密切注意。
① 元王朝的历史构成本书第6 卷的部分内容。
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日益恶化的中国情况，1330—1350年
元朝的宫廷
派系斗争是政治上的通病，整个元王朝也有此特点；它早在14世纪就是
元政府的破坏性因素。在忽必烈汗的长期统治（1260—1294年）之后，代表
他的孙子和这些孙子的后人们的利益互相冲突的朝臣小集团经常互相残杀，
争夺皇位。某些学者在不断的派系斗争的重大问题中看到了两种对抗的政
策。其中一种是以蒙古为基础的政策 （和派系），它以亚洲内陆草原的蒙古
利益为依归，而以察合台汗国的传统为代表。这一政策的根子可以直接上溯
到忽必烈汗的对手们，特别是可以上溯到窝阔台系的海都：他在他的整个统
治时期都是和忽必烈汗作战的。另一个派系被认为是以中国为基础的皇帝对
通常称之为“儒家化”方式治理国家的关心，这就是想用官僚治理的方式来
达到它在中央集权下实行经济统制的目的。这就在蒙古的政治领导阶层中在
①
治理中国的方法和目的问题上引起了根本的和不可调和的分裂。后一个集团
在1328年发动一次政变，其目的是想“复辟”海山（1308—1321在位，庙
号武宗）的一系。他的两个儿子——和世■和后来的图帖木儿——都在1328
年被拥立为帝。前者被后者（即元文宗，在位至1332年）的党羽所杀害。他
被他的两个年轻的儿子所继承。第一个登极的是弟弟，名亦璘真班，死时为
六岁幼儿，仅在位两个月。也许是在可疑的情况下死后不久，他的13岁的哥
哥妥懽贴睦尔于1333年即位。作为统治中国的最后一位蒙古君主，他在1368
年被明军赶出大都（北京），在1370年死于大草原。妥懽贴睦尔在中国史书
中用明太祖所赠的封号称为元顺帝；也叫惠帝（宗），后一个封号却是在蒙
古的他的逃难的朝廷所追赠给他的。他的直到1368年的35年的统治大大超
过了从忽必烈死后到1333年间七位君主平均在位五年半的时间；在这七位君
主统治时期的特点是不断的阴谋、政变和篡弑。可是，他的漫长的在位期并
不表示元朝的统治重新取得了稳定。相反地，派系的混战从以控制傀儡皇帝
为目的的政变转变为蒙古地方掌兵大员之间通过争夺左、右知院这两个主要
官职来控制朝廷的斗争。这种情况本身就说明了政府的质量方面毫无改进。
元顺帝在位的年代与明王朝兴起的时期大致相合。这位元朝的末代皇帝
在当时的许多中文史料中和明初历史学家的笔下被形容为一个放荡淫佚的怪
物，这种说法当然是夸大其词，但是很难断定夸大的程度究竟多大。有几位
当时的作者赞誉他。但不管是哪一种情况，他在使元王朝足以夸耀一时的权
力瓦解和消逝的那些事件中不占举足轻重的地位。成吉思汗是一位军事天才
和具有雄才大略和超人毅力的领袖，但是，人们发现他的这个第七代孙子充
其量不过是一个庸才接班人而已。只要看看在他统治时期的历史得写一些更
大的人物，得写主要由别人制造和遇到的问题，这种评论就足以说明一切了。
元朝军事力量的衰落
① 对元末政治作这种解释的最有力的主张见达迪斯： 《征服者和儒生：元朝末年中国政治变化的面面观》
＇134＇ （纽约，1973 年）。
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自从13世纪末以来，元政府的军事力量已处于衰落之中。在13世纪70
年代征服了南宋之后，在中国境内的蒙古和亚洲内陆军队的主力都戍守在黄
河平原上，以拱卫大都 （北京）。有些特殊的蒙古部队则因需要而定被派往
战略要地，但是它们并未按常规被分派到各行省去警戒全帝国。军队中的汉
人职业士兵们，有的是13世纪30年代金王朝灭亡前受女真人统治的汉人，
有些是13世纪70年代南宋被征服时投降的汉人：正是这样的士兵构成了分
布于全国各地的戍军的主要成份。
这种构成模式一直延续到元王朝的末年；这就是说，蒙古族戍军和元帝
国禁卫部队的主力是部署在北方，靠近京师，而汉人部队不管是在蒙古人统
率下或是西亚人（色目人）统率下，则守卫在中部、南部和西南部各地区。
各行省的戍军也不是均衡分布的，而是集中在长江下游。扬州、建康（南京）
和杭州是除京师地区以外元军以最强的部队把守的地方。这是为了要保卫运
河南端的富庶之区，因为这里要向京师供应财赋，特别是要供应税粮。以较
少兵力部署的其他地方也都是方面重镇，如四川、云南、长江中游和东南沿
海。
元朝的戍军管理得很糟糕。一位学者曾经写道，甚至到了13世纪末，管
理不善正使军事制度走向崩溃，而且到了14世纪40年代他们无力镇压地方
叛乱和土匪是屡见不鲜的。甚至有时派往战场进行重大战役的驻守京师的帝
①
国禁军，到了那时也不再是不可战胜的了。从14世纪初开始，在