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凇±略圃�1979 年3 月8 日发表的、后重登在《北京周报》上的“计划与市场”一文〔第 29 卷第29 期 （1986 年7 月21 日），第14—15 页。〕 ③ “中共中央关于经济体制改革的决定”（1984 年10 月20 日），《北京周报》第27 卷第44 期 （1984 年 10 月29 日），第1—16 页。 ① 《改革：我们面临的挑战与选择》，第45 页。 ② 威廉·伯德和吉恩·蒂德里克：“中国工业中的部门配置”。 ③ 例见安德鲁·G。沃尔德：“企业财政改革的日常范围”，见美国国会联合经济委员会：《面向2000 年 的中国经济》，第1 卷，第630—645 页。做，但到1987年，这个法律仍处于试行阶段。尽管小型的集体公司往往可通 过或不通过破产法便被允许破产，但事实上，仅有一家沈阳的国营公司被许 可宣告破产。
因此，在80年代中期，中国的企业管理人员对混合在一起的各种征兆做 出了反应。与利润挂钩，使他们比在70年代或更早的时候更加注重市场的力 量。但企业管理人员成功的关键，仍取决于他们迎合高层经济官僚的愿望的 能力。
3。改革的第三个关键因素是，价格能反映出经济中真正相对短缺的情 况。如果价格不正常，投入和产出都不会投到或产自最需要的地方。但是， 在诸如中国这样的体制中，绝大多数的价格由国家制定，因此，进行价格改 革极其困难。国家每改变一次价格，都会造成赚方（产品获得更高价格者） 和赔方 （必须支付更高价格者）。赔方竭尽全力，抵制这个价格改革。由于 就中国情况而言，赔方中有许多是为能源及其他投入物资支付更高价钱的大 企业，因此，它们可以向制定价格的官僚机构施加相当大的影响。在80年代 初期，物价改动的只有极少数，绝大多数物价仍稳定在 20年前制定的水平 上。
然而，随着可以越来越多地从市场上获得工业投入与产出，中国人发现 在市场上价格波动所受的抵制越来越小。结果发展出了一套双轨价格体系。 官僚机构分配的货物仍然按照国家制定的旧价格支付，而同种产品在市场出 售，其价格就要由市场上的供求情况决定。因此，物价改革的关键在于，扩 大在起辅助作用的市场上物资的范围，在这个市场上的价格是不固定的。而 事实上在1986和1987年也正是这么做的。市场最终能否制定所有的价格， 抑或国家能否继续在价格制定上起主导作用，这仍是争议颇大的问题。
4。扩大市场作用的主要原因是促进生产率的加速发展。但市场之所以能 提高生产率，在很大程度上是因为通过市场能感受到竞争的力量。如果每个 企业都垄断了自己的市场的话，就不会有任何压力改善生产状况了。在 70 年代初期的中国，甚至县级企业都获得对所在地的市场的垄断权。企业之间 的竞争并未集中在市场上，而是采取了赶超国家定额的形式；获胜者可得到 一面红旗或一次到北京旅游的机会。
在80年代初期，国家行使的企业垄断权开始消失。在商业领域，集体与 个体的零售商直接和国家的零售商店展开竞争，因此，这很容易对已经改善 的工作（更长的服务时间，服务更周到的售货人员）造成进一步的冲击。生 产那些积压商品的工业企业，也必须降低产品价格，改善产品质量，或者在 产品销售上投入更多的努力。问题在于，许多工业企业所面临的市场，需求 大大超过供给。对这些企业来说，几乎没有在竞争中改善生产状况的压力。 即使在质量不高、服务不周的市场上，销售也是自发进行的。增加竞争性并 不仅仅意味着简单地废除国家行使的垄断权，改革还必须通过使管理人员按 上述 （2）所描述的市场规律办事，消除需求过大的根源。
5。最后，一个有效运行的市场，需要政府维持一个能为人接受的价格稳 定水准。而什么能为人接受是由政治决定的。在中国，消费者长期以来已习 惯于价格丝毫不提或一年中只提1％或2％。这种稳定性部分地是对40年代 的恶性通货膨胀所做的反应，那次通货膨胀削弱了国民党统治的基础，并导 致了共产党上台。因此，中国的政治家很难容忍价格增长。当80年代价格上 涨时，他们自然而然的本能就是重新控制物价。但面对过度的需求，再控制物价就造成了排长队现象及其他各种形式的定量配给，使经济退回到官僚指令性体制的道路上。1985和1986年，中国的问题尤其尖锐。在这两年中，官方统计的城市生活费用指数分别提高了12％和7％。人们普遍相信，按非官方统计，物价增长率高得更多。这些增长特别给城市居民带来了麻烦，他们的批评是市场取向改革放慢速度的一个重要因素。对改革者来说，解决问题的办法是，学会运用宏观经济控制，限制过度的需求，提高物价上涨的速度，进而把工作做得更好。但是，这个任务是艰巨的，在某种程度上，这是因为改革者尚无运用宏观经济政策的杠杆控制通货膨胀的先例可循。
到1987年年底，中国工业部门在进一步向市场经济体制迈进的过程中，在五个因素方面上都获得了实质性进展。但是，官僚对企业行为、特别是大型国家企业行为的控制，依然无处不在。也许改革者中没有一个人会设想全面走向诸如在香港通行的那种自由市场体制的道路。但是，他们中的许多人认识到，实行一种官僚指令性经济与市场经济的混合体制的可能性是存在的，这种体制普遍具备50年代的日本和60年代的韩国的体制所具备的那些特征。中国与其东亚邻国之间依然存在的根本性差异，在于公有制与私有制的程度。在日本、韩国和台湾省，尽管国有企业很多，但工业中占优势的是私有制。在中国，事实上，所有未与外国企业合资的大型企业都属国家所有，尚无计划表明要把它们中的任何一个出售给私营部门。
在中国，市场经济改革的前途并不仅仅取决于政治和政治局的组成。具有相同或可能更大意义的则是中小型企业的发展情况。1986年有40万个这样的企业，它们的产量占中国工业产量的40％。中央希冀通过中央计划的手段控制这些企业，但却无计可施。实际上，在80年代中期，这些企业的绝大多数都在市场上购买投入物资和出售产品。这些公司绝大部分是集体所有①的，但公司中的私有制成分正起着越来越大的作用。只要这些小型部门如此迅速地持续增长，国家就别指望着退回到像1956—1957年或1963—1965年的那种完全苏联式的指令性体制上去。因此，80年代中期所进行的促进农村和其他集体企业发展的尝试，起到了进一步向市场经济方向发展的作用。 ① 对截止到1987 年的农村工业化所做的最系统的研究，收在为1987 年11 月在北京召开的、 由中国社会 科学院和世界银行联合举办的关于乡镇和私人企业的大会准备的论文中。农村发展战略1978—1979年以前中国领导人之所以能做出忽视消费品投资的决定，是因为他们理论上对斯大林主义的或费尔德曼—马哈拉诺比斯的发展模式中的一些说法深信不疑的缘故。但中国的计划制定者早些年不担心忽视消费品投资所造成的后果，还另有别的原因。全部消费品的2/3—3/4由农业部门提①供。而就农业而言，中国有一个无需国家大规模对农业基础结构进行投资的发展战略。
这个农业发展战略的核心思想是，农民可在没有很多外援的情况下，满足绝大部分的需求。“自力更生”一词在中国过去30年中，含义不尽相同，但在六七十年代的农村地区，这个词意味着一种战略，依此战略农民自己提供他们所需的大部分投入，不管是劳力、资金，还是诸如肥料之类的经常性投入。
与文化大革命时期的其他方面完全相同，构成这种自力更生战略的思想起源于较早的时期——尤其是在 1955—1956年全国性的合作化运动的第一阶段，在1958—1959年的大跃进中则更为明确。这个战略有什么特征呢？尽管侧重点因时而异，但主要的组成部分在1978—1979年政策变化之前始终未变，而某些组成部分即使在政策变化之后依然存在。其主要特征如下：
1。相信中国大量的农业劳动力对发展来说，是一笔可以动员的财富。如果适当地加以激励和引导，这些劳动力能为自己提供灌溉系统、道路和平整田地之类的基础建设。关键在于如何提供必要的动力，而“解决的办法”很多，从“社会主义教育”运动到鼓励人们为社会福利而忘我地工作，直至调整农业生产合作社和公社，以确保农村建设有益于农民物质利益等等，不一而足。
2。尤其是在1959—1961年的歉收之后，人们清楚地认识到，必须对农业投入更多的现代化物资，如化肥和机械，但问题仍然是，由谁来提供这些投入物资。在1966—1976年的大部分时间里，解决问题的办法是着眼于农村地区的小型企业，而不是那些往往由国外引进的、位于城市工业中心的较大的工厂。
这两个主要特征与 70年代末以前的农村地区的实际情况有着清楚的关系。在公众的言论中，往往还提到其他几个重要的特征，但它们与实际情况的关系还不太清楚。人们强调过减少农村地区之间和城乡之间的差别。当时还提出过“以粮为纲”的口号，这导致了对经济作物的忽视，但这个口号没能坚持始终，只是偶而被提起。按照某些分析者的解释，“以农业为基础”
的口号，意味着在关键性物资的投入与分配上，农业享有首要的优先地位；但正如前文对投资重点的讨论所澄清的，这个解释并不符合事实。我们将返回收入分配和过分重视粮食的问题上，但首先，我们对自力更生战略的中心特征以及对它们对生产与收入的影响的评价，需要一个更加�