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民贴现银行、法国兴业银行，工商信贷银行和东方汇理银行为核心组成的金
融资本集团。它们不仅全面操纵国民经济命脉，而且还通过由大资本家组成
的工厂主委员会参与国家的政治经济决策，干预国家的政治生活。如这一时
期法国内阁的频繁更替，无一不是在它们的操纵和影响下进行的。
在英国，银行垄断资本和工业垄断资本主要通过人事参与混合生长。例
如，第一次世界大战前夕，至少在26家重要钢铁公司的董事会中已有大银行
的董事参与管理和领导。然而，它们混合生长的情况不如美国、德国等国家
那么明显。这是因为英国银行垄断资本的经济利益主要在海外殖民地及其他
国家的投资、信贷、保险等业务方面。1910年底，英国有36家殖民地银行
在伦敦设有分行，在殖民地拥有3358个地方机构；另有36家银行在外国设
有2091个分行。尽管如此，到20世纪初，英国也形成了金融资本和金融寡
头。
在俄国，银行资本和工业资本向垄断发展的同时，它们相互溶合。例如，
最大的银行亚速夫—顿斯科依（其资本达9210万卢布），不仅渗入到南俄冶
① 《列宁选集》第二卷（中译本），第765 页。
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金业，顿巴斯采煤业，而且控制了水泥、纺织、制糖和玻璃制造业以及轮船
①
和铁路公司。 与此同时，工业垄断资本也通过购买股票向银行渗透。例如，
在彼得堡的几家最大银行中，其流动资金的 40％以上为煤炭公司、五金公
②
司、石油辛迪加、冶金辛迪加和水泥辛迪加所拥有。到20世纪初，俄国的
金融资本和金融寡头也已形成。与其他国家不同的是，俄国的金融资本和金
融寡头，在形成的过程中对外国资本的依赖加强了。1913年，俄国的19家
大银行中，有 11家是由法、德、英三国银行参与的，它们所拥有的资本占
③
19家银行资本总额（近40亿卢布）的77。3％，而俄国金融资本集团的核心
银行也大都以某一外国银行集团为靠山，充当外国垄断资本对俄国经济进行
控制的工具。同时，统治俄国的沙皇家族及王公贵族，大部分成为大垄断集
团的大股东。因此，俄国的金融资本和金融寡头不仅拥有强大的经济实力，
控制着整个国民经济的命脉，而且能直接参与国家的政治生活。
在日本，现代资本家的前身是封建时代的“官商”家族，他们从来就兼
营银行、信贷和工、商、运输等业，集银行资本家和工业资本家于一身。因
而日本资本主义经济的发展几乎从一开始就具有垄断的性质。日本资本主义
垄断本身就是银行资本和工业资本相溶合的金融资本，它们是日本经济和政
治的真正统治者。
2．国家垄断资本主义的萌生
（1）国家垄断资本主义萌生的原因
19世纪末20世纪初，在资本主义从自由竞争阶段向垄断阶段发展的过
程中，国家垄断资本主义作为一种经济因素随之产生。在各主要资本主义国
家，因其社会经济发展的具体历史条件各异，各国的国家垄断资本主义萌生
的具体原因不尽相同。但是，它们都是在这一时期一般垄断资本主义发展的
基础上萌发的，这就决定了如下所述的各国国家垄断资本主义产生的一般
的，共同的原因。
19世纪末20世纪初，在第二次科学技术革命的推动下，各主要资本主
义国家大力发展重工业，以及电力、化学等新兴工业，资本主义经济获得迅
猛发展。为适应资本主义经济的发展，各国兴起了大规模修筑铁路、兴建港
口等基础设施的建设，由于私人垄断资本不足以完成一些规模巨大、所需资
金较多的事业，因此就要求国家参与或干预。同时，随着资本主义社会生产
力的发展，社会化大生产和资本主义私人占有制之间的矛盾日益加深，经济
危机频繁发生，暴露出资产阶级无能驾驭现代社会生产力。于是，一些大的
生产机构、交换机构、以及交通机构，便向国家财产转变，国有资本便应运
而生。作为资产阶级代表的国家，不得不承担起对生产的领导，成为真正的
总资本家。国家或通过国有企业以垄断低价向私人垄断企业提供商品和劳
务，或通过银行扩大信贷来扩大私人垄断资本的规模，这样，就为私人垄断
资本获得高额剩余价值创造了条件。而私人垄断资本也竭力利用国家的力量
来为自己服务。于是，国家和私人垄断资本便通过国有企业 （含银行）这种
① ＇苏＇B ·T·琼图洛夫等编《苏联经济史》（中译本），第93 页。
② 《列宁选集》第二卷（中译本），第774—775 页。
③ 《列宁选集》第二卷（中译本），第773 页。
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形式结合在一起。
此外，这一时期，虽然垄断已在主要资本主义国家的经济生活中占据统
治地位，但仍有大量的非垄断组织存在。垄断组织与非垄断组织之间以及垄
断组织与其他社会利益集团之间的矛盾，要求国家出面进行干预和调节，以
缓和双方矛盾，达到维护垄断资本的共同利益和巩固垄断资本对全社会的统
治。此外，随着国际经济关系日益密切，和各国垄断资本在世界市场上追逐
高额利润的斗争日趋激烈，私人垄断资本也要求国家的保护和干预。由此，
产生了国家和私人垄断资本相结合的国家垄断资本主义的其他种种形式。
（2）早期国家垄断资本主义的主要表现形式
①建立国有企业。资本主义各国的国有企业，一部分是由垄断前的国有
企业转化而来的；另一部分则是由国家通过直接投资或对私人企业实行国有
化而建立起来的。它们分布在铁路、邮政、电报电话、军械、造船和国家银
行等重要部门。各国国有经济的发展是不平衡的。在那些资产阶级革命或改
革不彻底、保留封建残余较多的国家，如德国、日本、俄国，私人垄断资本
对国家的依赖性较强，因而，国有经济较为发展。
德国在第一次世界大战之前，它的国有企业，主要集中在铁路、邮政、
电信、森林、采矿、制盐、金融以及其他具有重要意义的地方基础设施（如
水道系统、煤气系统和电力设施及有关设施）。计有矿山44座、大钢铁企业
12家，发电设备的24％、制盐业的20％。1879至1909年的30年间，德国
①
国有铁路的比重由28。5％增至92。8％。到1909年，煤矿的8。7％及其产量
的13。8％为国家所有，总产值达2。35亿马克。1910年国有企业的总收入为
②
3。49亿马克，净收入达0。25亿马克。此外，德国还出现了国家与私人资本
合营的企业：莱茵—威斯特发里亚电力公司。
日本的国有经济在第一次世界大战前已有相当发展。早在明治维新初
期，日本政府就兴建了一批军事企业和官营模范工厂，到 1880年日本国有产
业，计有造船厂3家、商船51艘、军械厂5所，其他工厂52所、矿山10
①
处，并建立了通达全国主要城镇的电报制度。 80年代之后，日本政府虽将
部分国营企业廉价卖给了三井、三菱等大资本家，但以军事工业为中心的国
营企业仍在继续发展。1894—1903年，政府投放于以军需工业为中心的官办
企业的资本总额，由317万日元增加到2344万日元。1899—1912年期间，
官办军事工厂的职工人数由25075人增加到76526人，增长了2倍多，马力
②
数从8438匹马力增加到129590匹马力，增长了14倍多。 日本国有铁路建
筑始于1872年，至1894年国有铁路营业里程为929公里，1904年增加到2286
公里。1906年日本政府颁布铁路国有法，实行了重要铁路国有化，以相当于
原投资额二倍的巨款收买了以三井、三菱等公司为首的17家私营铁路公司的
资产，到1910年国有铁路的营业里程迅速增为8210公里，占全国铁路营业
① ＇英＇约翰·克拉潘著：《1815—1914 年法国和德国的经济发展》 （中译本），商务印书馆1965 年版，第
385—386 页。
② 尼·布哈林著：《世界经济与帝国主义》（中译本），第50 页。
① （英）G。C。艾伦著：《近代日本经济简史（1867—1937 年）》 （中译本），商务印书馆1959 年版，第
28 页。
② （日）守屋典郎著：《日本经济史》（中译本），北京，三联书店1963 年版，第125、139 和174 各页。
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③
里程的95。3％。除此之外，日本政府还先后创办了国家中央银行——日本
银行 （1882年），以及经营专门业务�