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什么在明代，当他们最终把蒙古人从中原驱逐出去时，仍不能恢复由宋代提
供的更为高级的政府模式，相反，却继续保留了金、元时期制度发展的那么
多方面，并恢复到了被所有征服者都推崇的唐代模式上来了呢？这些都是很
复杂的问题，可能得不到解答。但是，它们无疑都在提示着人们：本卷所涉
及的这个难解的和多样性的时期，值得作为中国发展中的一个十分重要的不
可分割的阶段来仔细研究，这一时期当然不是以最后一批蒙古军队撤过边界
即告终结。
第一章
辽①
概 述
１０ 世纪初叶辽朝的建立，是中国第二个并且更为广泛的外族统治时期的
开端。这个时期长达近 ５００ 年，并在 １２７９ 年蒙古征服全中国时达到顶点。中
国在以前还从未遭受过如此漫长的外族政治和军事统治。契丹人的辽朝、党
项人的西夏、女真人的金朝和蒙古人的元朝，相继控制的中国疆土越来越大。
残存的中原王朝，不得不面对这些在中国国土上的征服王朝，即使不承认其
为凌驾自己之上的王朝，亦将它们视为平等的国家，在平等的基础上与它们
建立了长期的外交关系，并向它们提供岁币和贡物。这样的国家关系完全有
悖于中国人的传统世界观念，按照中国人的观念，中国是文明世界的中心，
周围的其他民族和国家都应向它表示臣服。
北亚游牧民族新兴力量的最好说明，是辽朝建立者的族名契丹，以
Ｋｉｔａｉａ、Ｃａｔｈａｉａ 或 Ｃａｔｈａｙ 等形式，在整个欧亚大陆成为中国的代称。①在
俄罗斯和整个斯拉夫语世界中，至今还用这个称呼来称中国。
契丹人实际上只控制了中国一小部分边缘地区，但是他们的统治延续了
两个多世纪。由于其统治范围东起高丽，西至阿尔泰山，所以有效地隔断了
中国与中亚和西亚的直接联系。因而，西方自然得出了横跨东西的契丹是中
国的真正主人的结论。这种对契丹长期统治的误解和夸大，亦深印在同时代
的亚洲人脑海中，直到辽朝灭亡之后，这种看法还延续了很长时间。
① 在撰写本章时，我反复参考的是辽史研究的力作＇541＇魏特夫、冯家昇的《中国社会史：辽（907—1125
年）》。该书是各种语言的研究成果中最为全面和深入的研究著作。
① ＇373＇见伯希和：《注释》，第 1 卷，第 216—229 页。
建立王朝前的契丹
契丹人早期历史的资料较少。②汉文史料第一次提到契丹的名称是在公元
４ 世纪。但是这些早期记载相互矛盾，很难确认这一名称究竟指的是什么民
族。一般认为契丹出自鲜卑宇文部，该部在 ２ 世纪以后控制着中国的东北边
疆。３４５ 年，宇文部被建立了燕国的更强大的鲜卑慕容部击溃，分为三部，
其中一部称为库莫奚，契丹亦属其中。３８８ 年，库莫奚又分为库莫奚（后来
通常简称为奚）和契丹两部。魏收于 ５５４ 年完成的北魏史书《魏书》，是最
早把契丹、库莫奚和室韦视为独立民族的正史，并指出它们都出自鲜卑。③
当时它们都是游牧民族，契丹居于辽河（西拉木伦河）上游的草原地区，即
今天辽宁省和吉林省与内蒙古相邻的西部地区。库莫奚居于契丹南面和西面
的山区，即今天河北和山西北部；室韦居于契丹之北，位于内蒙古与黑龙江
西部相接地区。
魏收提到的契丹，究竟是一个独立的契丹族的名称，还是这些人仍是称
为库莫奚的一个大部落集团的一部分，至今还不清楚。不仅如此，《魏书》
中提到的组成契丹族的一些小部落，在同一本史书中还以完全独立的身份出
现。这些看似矛盾的记载，可能既反映了魏收写史时能够利用的资料有限，
也反映了在漫长的北魏时期（３８６—５３５ 年）这些部族正处于不断的分化过程
中的事实：契丹先从库莫奚中分离出来，然后在合并其他原来独立的部族的
过程中，逐渐发展成契丹族。契丹被北魏的创建者拓跋部击败，沦为其属部。
４７９ 年，在漠北柔然的扩张威胁下，契丹的大部分向东南迁移到辽河中游地
区。进入 ６ 世纪时，契丹日益强大起来。
契丹及其邻部的内部种族构成还不清楚。毫不奇怪，汉文史料对这一问
题的解决帮助不大。传统中国史家对外族的记载，不注重其人种和详述其族
类，而是注重外族与中原王朝的关系，甚至由外族人建立的北魏也是如此。
外族人受到关注，或是因为它们的臣服提高了中原王朝的声望，或是因为它
们的存在威胁到中国的统一。
史家认定契丹与库莫奚同源于宇文部，将契丹和它的邻部奚、室韦均视
为鲜卑的后人；后来又试图将其与匈奴联在一起，匈奴在汉代时曾统治了整
个北亚；由于这样的溯源缺乏证据，所以我们难以确定这些民族的种族成份。
它们的名称常常表示政治联盟并以此与中国人接触，而不是稳定的种族群
体。在北亚游牧社会中，这种政治联盟经常变化，总是在危机时刻由许多内
部关系复杂的小部族结成军事联盟。这些联盟通常是很不稳定的，主要靠领
袖人物的威望来维系，在强有力的领导下短期内实现共同目标和统一之后，
又会不可避免地再次分裂。
当代学者尝试利用语言资料解决契丹的族源问题，但是对契丹语言的研
究还不能提供有力的证据。我们知道按照语言学的分类，契丹语属于阿尔泰
语系（北方草原的所有语言均属于这一语系），但是在阿尔泰语系的突厥、
蒙古、通古斯语族中，还要加以选择。可供选择的范围很窄，我们知道的词
汇只有区区 ２００ 余个，其中一半列在 １４ 世纪才成书的《辽史》中。不幸的是，
《辽史》所列的词汇大多是姓名、官名和名号，这些词汇很容易从一种语言
② 前王朝时期契丹历史的最详细论述，见＇367＇爱宕松男：《契丹古代史研究》。
③ ＇562＇见魏收等：《魏书》，卷 100，第 2221—2224 页。
传给另一种语言。因为契丹长期处于有很强政治影响的操突厥语言的民族之
下，先是拓跋的属民，然后臣服于突厥，最后臣服于回鹘（辽朝创建者的部
落曾与其保持长期的通婚关系），所以许多部落名称和契丹官名非常自然地
是来自突厥语。我们所知的基本词汇过少，而这些词汇又肯定有一些是借词，
所以难以断定契丹语是属于蒙古语族还是属于通古斯语族。契丹人可能说的
是一种受通古斯词汇影响的早期蒙古语，也可能是受蒙古词汇影响的通古斯
语，不管是哪一种语言，都使用了许多突厥语借词。
用生活习俗和物质文化的资料同样很难解释契丹的族源问题，因为这些
东西也很容易从其他民族借用。我们不能指望这方面的资料对契丹族源提供
任何明确的结论，是因为契丹的居地西面是包括干燥草原和沙漠的广阔地
区，居住着操突厥语或操蒙古语的部落，东面是东北地区森林覆盖的平原和
山地，是通古斯语族民族的家乡。契丹文化与它的一个邻族有共同的特性，
当然不足为怪。
但是，有一种文化特性支持《魏书》所说的契丹、奚和室韦同源的说法，
这就是男子的发式。契丹的男子将头顶的头发剃光，留下两鬓的头发垂至肩
部或胸部。奚和室韦都采用同样的发式，据信它们共同祖先的鲜卑，也采用
这样的发式。
关于契丹人的起源，生活习俗和物质文化给我们的证据并不比语言资料
多。但是，契丹的先人显然隶属于称为鲜卑的部落集团之中。除此之外，都
不过是推论。
契丹诸部在 ６ 世纪时还只是一个弱小的联盟。５５３ 年，北齐大败契丹，
掳掠了大量契丹部民，掠走了许多牲畜。①隋朝初年，契丹内部斗争不断，５８６
年后不久，一些部落成为突厥人的属民，其他部落臣服于隋朝。《隋书》（成
书于 ６３６ 年）把契丹描述成所有蛮族中最原始的部族，这一叙述反映的可能
是契丹人还不稳定的组织形式，而不是他们的文化水平。在和平时期，契丹
各部各自为生，在其疆域内放养羊、马畜群和狩猎。只是在有战事的时候，
他们的首领才聚在一起选举一位临时的领袖。②
契丹诸部的政治命运主要取决于他们更为强大的邻居和经常变化的力量
天平，天平的一方是成功统治中国北方的王朝，另一方是北方、东北、西北
和其他地方的敌对邻族。在中国强大时，如 ５ 世纪在拓跋魏的统治下，契丹
即被纳入其政治控制之下；当中国衰弱时，契丹就成为其他游牧民族的属部，
如突厥在 ６ 世纪取代柔然成为北亚的主人，契丹即成为其属部。东部的一些
契丹部落甚至向以东北地区东南和朝鲜北部为中心的高丽称臣。
然而，契丹人的临时联合亦能形成较强的军事力量，６０５ 年契丹人对河
北和山西北部隋朝疆域的大举入侵，就是一个证明。这引来了强大的隋的惩
罚性征讨，使契丹蒙受巨大损失，其人口一时锐减。③
７ 世纪 ２０ 年代和 ３０ 年代，随着唐朝的兴起，形势发生了根本变化，唐
不仅是强大的中原王朝，还在 ６３０ 年击败突厥后成为北方草原的霸主。在这
些年代中，契丹又逐渐被纳入中原的政治控制之下。６２３ 年，契丹的一个首
领入觐长安；６２８ 年，在召开了一次部落首领会议后，另一个首领又到长安
① ＇563＇李百药等撰：《北齐书》，卷 4，第 57 页。
② ＇564＇见魏徵等撰：《隋书》，卷 84，第 1881—1882 页。
③ ＇573＇司马光等撰：《资治通鉴》，卷 180，第 5621—5622 页。
要求正式臣服。在 ６４５ 年太宗征高