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发现。
② ＇388＇罗依果译《西游录》，第 42 页注 19。
结 论
对于有些读者来说，本章对于金朝历史的叙述，相对于这个朝代很短的
存在时间，可能是显得太长了。但是对中国历史上任何一个时期或地区，也
包括金朝都同样真实的是：只要深入进行研究就可以发现，有意义的有时也
相互矛盾的细节，丰富得令人惊异，结果使得人们无法对“中国”做出概括；
事实上在 １２ 和 １３ 世纪，根本不存在一个铁板一块的“中国”，我们毋宁说，
中国文明在北方和南方呈现出了非常不同的形态。对金史进行的每一次研究
因此肯定都是对一个区域的研究。再从更广阔的历史范围来看，金朝在有的
方面属于过渡时期；在其他一些方面如宗教和俗语文学等领域，属于无先例
经验的时期；而在另一些方面，则属于保守主义的时期。要想决定哪些特征
更强些，是变革的还是保守的，是很困难的事。
固守传统的人的确曾更多地表露出了一种想让北方从统一中分裂出来的
感情。一旦女真人打算放弃对南方的征服企图，一种渴望安定的感情确实曾
在知识精英中间普遍扩散。奇怪的是这里根本谈不到对于南方，对于汉族建
立的宋朝的背叛。在金朝及其他的统治精英中，似乎已培养出强烈的以他们
自己为合法政权的情感。他们自认为是“真正的”中国即唐和北宋传统的维
护者。金朝在 １２０６ 年以后对与宋那种以冲突为主的局面的令人惊讶的克制，
在一心复仇的宋和不可战胜的蒙古之间的夹缝中求得国家生存的能力，也许
多少可以用金朝认为自己统治是正统的感情的日益增长来解释，这种感情肯
定是构成官兵忠诚的基础，他们中的许多人曾宁死不降。
金于 １２０３ 年颁土龙法，宣称以五行中的火为德运的宋朝从此让位于德运
为土的金朝，以这种方式确定自己在汉族王朝更迭中的合法性。①从今天人的
感情来看，这可能显得像一场愚蠢的投机，但是对每一个生活在中世纪的中
国人来说，它的含义却深远得多：最迟到 １２０３ 年，至少在女真人自己眼中，
他们所建立的金朝已经完全汉化，已在最高层面上成为正统王朝那连续不断
的链条中的一环。这个最高层面，说得纯粹些，就是天道运行的层面。为了
达到这个认识水准，女真人花费了将近一个世纪，但也就是在这个世纪，金
朝走过了从一个愚昧的部落社会到国家的全部道路，而且这个国家，即使以
汉人的尊卑秩序来看，也还是完全正统的。现代历史学家也许不再将女真人
仅仅看成是打乱中国历史进程的野蛮人了。毫无疑问，金朝取得的成就，以
及金朝知识阶层对于他们所代表的中国真正价值的自信，都赋予文化以更多
的活力。当蒙古人的进攻把一切打得落花流水的时候，他们却能使中国的生
活方式永久地保存下来。
① ＇646＇《金史》，卷 11，第 260 页。关于这一问题的研究，见＇48＇陈学霖《中华帝国的正统观：女真—金
朝（1115—1234 年）的讨论》。
第四章
蒙古帝国的兴起及其在中国北部的统治
蒙古与铁木真，１１５０—１２０６ 年
种族分布
１２３６ 年底，大批蒙古军队在大将速不台的率领下越过伏尔加河，右翼向
北进入不里阿耳领土和斡罗斯诸公国；左翼则进入北高加索和钦察草原西
部。到 １２４１ 年军事行动奉命停止时为止，斡罗斯诸王公已被征服。也许蒙古
人看来更重要的是对他们进行抵抗的欧亚游牧部落最后一部分——大批钦察
部落已经被置于他们的控制之下。从中国东北到匈牙利，所有“毛毡帐篷下
的人”，无论是主动或者是被迫，现在都已成为一个庞大的游牧民族统治下
的成员。
１３ 世纪在蒙古人推动下的草原部落的空前统一，与 １２ 世纪的分裂和纷
争形成鲜明的对比（见地图 ２４）。那一时期政治和社会融合的水平，常常是
单个部落，或者充其量是各部落之间小而不稳定的联盟。这些部落联盟中最
强大的，是西边的钦察和准噶尔地区的哈剌契丹。它们确实能够控制草原的
几个部分和邻近它的内地。但是，它们只不过是古代庞大的游牧帝国——如
匈奴人、突厥人或哈札尔人所建帝国的苍白无力而且不完善的翻版而
已。缺乏政治上的统一同样也是草原东半部的特点。蒙古高原的某些部落（亦
儿坚，ｉｒｇｅｎ）保持了它们内在的凝聚力，但其他部落则分解成部落的组成单
元——氏族（斡孛黑，ｏｂｏｇｂ），而后成为独立实体，它们为了牧地、政治领
导权和它们农耕邻居的支持而你争我斗。虽然构成成吉思汗帝国内在基础的
蒙古主要部落的历史资料很有限，但对于它们的地理分布和它们的内部融合
程度，我们还是能够知道其大概。①
最西边的部落为乃蛮，有可能起源突厥。他们居住在阿尔泰山脉的南坡
和也儿的石河（今额尔齐斯河）的上游。乃蛮是一个有着固定首领（罕）的
相当凝聚而稳固的群体，直到 １２ 世纪末，统治家族的内讧才切实地破坏了他
们的统一。由于乃蛮最接近位于吐鲁番盆地和天山北坡的回鹘文化的中心，
所以总体上他们在文化方面比蒙古中部和北部的部落要较为先进。乃蛮从他
们南面的先进的定居近邻畏兀儿那儿学到了各种各样的行政管理方法。他们
也共有相同的宗教传统，即受到土生土长的萨满教习俗强烈影响的基督教聂
思脱里派。
克烈，在乃蛮的东面，在他们邻居的影响下也信奉基督教聂思脱里派。
在整个 １２ 世纪，他们拥有稳固的统治地位和一定程度上的政治统一。他们领
土的核心在色楞格河与斡耳罕河（今鄂尔浑河）流域的上游。这一地区由于
战略上和观念上的原因，在东部草原所有成功的游牧部落联盟的形成过程
① ＇168＇韩百诗：《成吉思汗》，第 7—22 页，充分探讨了 12 世纪蒙古诸民族的历史和分布情况。这部分我
已直接引用。虽然这一成果为一般性的概述，但它建立在广泛研究的基础之上。
中，起着关键性的作用。
蒙古高原东南部地区，是戈壁地区的心脏，居住着说突厥语的汪古部。
他们的主要居住地天德——马可？波罗笔下的 Ｔｅｎ－ｄｕｃ——刚好位于靠近战
略要地鄂尔多斯沙漠的黄河拐弯处的北面。这儿构成了金朝和唐兀或称西夏
王朝的边界。显赫的汪古部王室，是聂思脱里派的坚定信徒，他们认为他们
自己至少在名义上是女真人的臣属。
弘吉剌，亦作翁吉剌，在汪古的北面，占据着大兴安岭西坡。他们在 １２
世纪晚期与金朝保持着联系，而且在那时，他们由几个不同首领相当松散地
进行统治。弘吉剌与他们西边的近邻——蒙古部保持着经常性的通婚关系。
这一习俗在蒙古帝国建立之后，依然继续。
怯绿连河（又名龙驹河，今克鲁伦河）南面的草原地区，属于蒙古高原
更强大和更富于侵略性的部落之一——塔塔儿人。在金朝的煽动下，塔塔儿
在草原政治生活中，扮演着非常活跃的角色。女真人为了保持游牧部落的分
裂状态和他们自己边界的安全，积极挑动塔塔儿与邻近部落，特别是克烈和
蒙古的冲突。由于这一政策的巨大成功，由大规模的屠杀而造成的各个部落
之间的长期不和，成为 １２ 世纪中叶所特有的现象。
成吉思汗自己所在的部落——蒙古，生活在克鲁伦河与鄂尔浑河之间，
正好位于塔塔儿的北面。在 １２ 世纪 ５０ 年代初至 ７０ 年代的 ２５ 年里，他们自
身陷入彼此不共戴天的分裂状态，这样，就常常成为他们的邻居进行劫掠的
牺牲品（见后面《蒙古人的早期历史》节）。在所有东部草原部落中，蒙古
也许是最分裂，而且看起来最不会产生能够统一“毛毡帐篷下的人”的领袖
人物。
蒙古的西北面，是三姓篾儿乞的领域。三姓篾儿乞，正如他们的称呼，
共分为三支，每一支都有自己的首领。他们分布在色楞格河的下游，贝加尔
湖的南边。虽然三姓篾儿乞偶而也联合起来发动对邻部的袭击，但他们像其
他居住或靠近于森林地区的部落，如谦河（今叶尼塞河）上游的吉儿吉思和
生活在贝加尔湖附近的斡亦剌一样，并没有高程度的凝聚力。
社会等级
与草原游牧部落的一般情况一样，这些蒙古部落是由不同数量的假定有
联系的氏族“斡孛黑”组成。这些氏族通过父系追溯到称为始祖的祖先。①
因为其全体成员被认为是一个骨头（牙孙，ｙａｓｕｎ），即同一祖先的后裔，所
以氏族本身是实行族外婚制的实体。它的领导成员决定迁徙路线、分配牧场、
组织狩猎和劫掠，而且作出有关加入或退出部落联盟的决策。这些氏族的一
个明显特点是常常容易分成许多分支：当氏族在数量上增加或经历了内部的
倾轧后，他们分裂为氏族分支，这些分支依然能够繁殖而发展成新的氏族。
由于不断有氏族分支脱离原始的主系形成为另一个氏族，而且由于取得军事
成功的大氏族具备了部落的许多特征，所以，史料对这些氏族的命名相当模
糊和混乱，这使我们很难确定某一时期某个分支的确切形态或它同其他诸分
① 关于蒙古的社会和经济，见＇228＇札奇斯钦、保罗？海尔：《蒙古社会与文化》，第 19—72、245—296
页；＇525＇符拉基米尔佐夫：《蒙古社会制度史》，第 39—158 页；＇24＇伊丽莎白？E。培根：《斡孛黑：欧亚
大陆的社会结构研究》，第 47—65 页。
支的关系。
虽然家族关系很明了，但氏族和部落本质上是由单个人组成的政治实
体，这些�