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出题
正确答案是：C
正确答案解析：由于乙公司不是合同的当事人，所以，即使其默认了何某的行为，但它仍然不必承担任何责。
6 若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司：誊事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定，申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。
7 若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；B
正确答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（三）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历；（五）高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（八）近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。（十）控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。
8 若何某在乙公司欲申请首‘席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（）行为。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，第十三条规定，期货公司首席风险官不得有下列行为：（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影口向其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营。
9 期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（）。 A B C D
出题
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年l2月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。期货投资者保障基金的后续资金来源包括：（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。
10 现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列（）要求。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一饥构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（六）具有满足业务需要的技术系统。
11 若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；C
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》五、将刑法第一百六十一条修改为：“依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚似的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。”
正确答案是：无
正确答案解析：无
2 。 连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，韩某平仓获利20万元。根据材料，作答下列题。 1 在该案例中，朱某违反了下列（）规定。 A B C D
出题
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处l0万元以上50万元以下的罚款。
2 在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（）。 A B C D
出题
正确答案是：D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第七十三条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有蕈大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，处l0万元以上50万元以下的罚款。
3 宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是（）。 A B C D
出题
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十五条规定，（十二）内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。第六十三条规定，违反本办法，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
正确答案是：无
正确答案解析：无
3 。 张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。 A： 再次通知，并告知将要采取的措施 B： 强行平仓 C： 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸 D： 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸
正确答案是：B
正确答案解析：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用n和l发生的损失由该会员承担。
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