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正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公卅从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。
31 。 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。 A： 具有高中以上学历 B： 具有大学专科以上学历 C： 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 D： 具有经济管理工作5年以上经验
正确答案是：B；D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。
32 。 申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（）。 A： 具有期货从业人员资格 B： 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C： 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验 D： 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外．还应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十一条规定，申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。
33 。 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 A： 介绍业务规则 B： 内部控制 C： 风险隔离 D： 招聘制度
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期义寸介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
34 。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中圈证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 A： 监管谈话 B： 出具警示函 C： 责令限期整改 D： 暂停一切业务
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
35 。 证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A： 收付、存取或者划转期货保证金 B： 未经许可擅自开展介绍业务 C： 代客户下达交易指令 D： 拒绝、阻碍中国证监会及其派出乱机构依法履行职责
正确答案是：A；B；C；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：（一）未经许可擅自开展介绍业务；（四）收付、存取或者划转期货保证金；（七）代客户下达交易指令；（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
36 。 为了规范证券公司为期货公司提供中问介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（）。 A： 防范和隔离风险 B： 促进证券市场积极稳妥发展 C： 促进金融市场积极稳妥发展 D： 促进期货市场积极稳妥发展
正确答案是：A；D
正确答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
37 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。” A： 处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金 B： 处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金 C： 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金 D： 情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
正确答案是：A；D
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十二、在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
38 。 下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（）。 A： 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格 B： 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理 C： 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨 D： 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨
正确答案是：A；B；C
正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
39 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不人账，（）。” A： 数额巨大或者造成霞大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金 B： 数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金 C： 数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 D： 数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处百年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金
正确答案是：A；C
正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案（六）》十四、将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”
40 。 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列（）行为之一的，没收实施以J二犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。〃 A： 提供资金账户的 B： 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的 C： 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证�